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证券法
一、单项选择题
1．我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A．证券买卖
B．证券继承
C．证券质押
D．证券借贷
答案：A
解析：A
解析：BCD三个选项并非《公司法》及《证券法》所述的"证券转让"，因为《公司法》与《证券法》规定的证券转让是一种交易行为。
2．根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A．证券公司均可以从事证券自营业务
B．证券公司均不得从事证券自营业务
C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案D
解析：见《证券法》第129条。该务规定："综合类证券公司可以经营下列证券业务；（一）证券经纪业务；（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。"
3．向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A． 3000万元
B． 1500万元
C． 6000万元
D． 5000万元
答案：D
解析：见《证券法》第25条。该条规定："向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由承销和参与承销的证券公司组成。"
4．根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A．拍卖
B．公开竞价
C．集中交易
D．公开的集中竞价交易
答案；D
解析：见《证券法》第33条第1款。该条款规定："证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。"
5．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A．发行人与代销的证券公司
B．发行人与包销的证券公司
C．发行人与证券交易所
D．发行人与承销的证券公司
答案；D
解析：见《证券法》第28条。该条规定："股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协确定，报国务院证券监督管理机构核准?quot;
二、多项选择题。
1．下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？
A．根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
B．根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股
C．根据是否有票面金额公为额面股和无额面股
D．根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
答案：ABCD
解析：股票的分类
（1）根据股东所享有的权利股票可分为：普通股、优先股和后配股
（2）根据票面上及股东名册是否记泄啥彰治杭敲珊秃笈涔?br> （3）根据是否有票面金额分为额面股和无额面股
（4）以股票发行对象的不同分为发起人股、国家授权投资股、法人股和社会公股。
（5）以发行的资本范围的不同分为旧股和新股。
（6）以股票的购买币种和持有人地域不同分为A种股票、B种股票和H股。
2．依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？
A．其发行的普通股限于一种，同股同权
B．发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35%
C．发起人在近3年内没有重大违法行为
D．在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外
3．下列关地监事会的说法哪些是正确的？
A．国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B．国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C．有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D．监事会有提议召开临时股东会的权力
答案：BCD
解析：见《公司法》第52条第3款，第53条第（4）项，另见《公司法修正案》的有关规定。
4．下列哪些行为属于内幕交易行为？
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券
B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
答案；ABCD
解析：见《证券法》第70条。内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息论其他人员违反法律规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的行为。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券等。
5．下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A．上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
C．收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D．在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
答案：ABD
解析：见《证券法》第78条，第79条，第83条第2款，第84条第1款。